핵심 혐의자의 미공개 정보 이용 흐름도. 주가조작 근절 합동대응단 제공

- 금융위 등 3개 기관 공조 조사

서울대 경영 동아리 출신으로 사모펀드 운용사와 상장사에서 일하며 얻은 다수의 호재성 미공개 정보를 공유해 200억 원 이상의 부당이익을 취한 이른바 ‘금융 카르텔’ 일당이 적발됐다.

금융위원회·금융감독원·한국거래소로 구성된 ‘주가조작 근절 합동대응단’은 29일 사모펀드 운용사 및 상장사 관계자 약 5명과 관련된 자택과 사무실 등 20여 곳을 압수수색했다. 이들은 30, 40대 대학 동문 사이로 서울대 경영 동아리와 글로벌 컨설팅회사에서 함께 활동하며 인연을 맺었다. 이후 각자 사모펀드 운용사 및 상장회사로 자리를 옮겨 공개매수 등 인수합병(M&A) 업무를 수행했다.

합동대응단 조사 결과 이들은 최근 5년 동안 관련 업무를 통해 알게 된 5개 종목의 호재성 미공개 정보를 반복적으로 상호 공유했다. 이후 시장에 정보가 풀리기 전 이들과 가족, 지인까지 합세해 미리 해당 종목을 매수해놓고 정보 공개 이후 주가가 상승하면 이를 고점에서 처분하는 방식으로 총 200억 원 이상의 부당이익을 취한 혐의를 받는다.

합동대응단은 이 사건이 개인의 일회성 일탈이 아닌 내밀한 정보 카르텔을 형성해 정보 공유를 장기간 반복했고 엄격한 비밀 유지 의무가 있는 M&A 전문 인력이 정보의 원천이었다는 점에서 중대한 사안이라고 판단했다. 또 가족과 지인에게 미공개 정보를 전달해 불공정거래 행위를 광범위하게 확산했다.

합동대응단은 수년간 시장 감시 단계에서 미공개 정보 매매로 의심되는 계좌를 파악해 왔다. 그 과정에서 동일한 혐의자가 반복적으로 연루된 사건을 합쳐 심층 분석할 필요가 있다고 판단했다. 사안의 중대성과 증거 확보의 필요성을 고려해 지난 5월부터 공조 조사를 진행했다. 처음에는 방대한 자금 추적과 인적 관계 분석 등에 어려움을 겪었으나 지난해 10월 적발한 NH투자증권 임원의 미공개 정보 이용 사례를 토대로 이 사건의 전모를 밝힐 수 있었다.